为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)关于“探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点”的要求，进一步加强资本市场投资者权益保护工作，经国务院批准，证监会在证券期货行政执法领域开展行政和解试点。为...  阅读全文>>

第一章 总则　　第一条为了规范信息的发布、经营、传播和使用，保障市场参与者充分、及时、准确地获得信息，维护上海国际能源交易中心(以下简称能源中心)的信息权利，支持和鼓励信息的有效使用和广泛传播，能源中心根据中国有关法律、行政法规、规章及《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则...  阅读全文>>

学习落实《执业准则》 不断强化“红线意识”　　在投资银行业务中，如何避免内幕交易泄露是每个证券从业人员必修的功课。 　按照《证券业从业人员执业行为准则》关于内幕交易的禁止性规定，不仅利用内幕信息从事交易属于违规行为，泄露内幕信息或者明示暗示他人从事内幕交易已是违规行为。...  阅读全文>>

　　一、新增股票期权合约品种如何新挂合约？　　对新增股票期权合约品种进行合约新挂。包括认购、认沽，四个到期月份(当月、下月及最近的两个季月)，五个行权价(1个平值、2个实值、2个虚值)组合共40个期权合约。　　二、什么情况下会加挂股票期权合约？　　股票期权合约加挂分为...  阅读全文>>

　　为贯彻落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)精神，支持证券经营机构依托全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)，更好地服务中小微企业，并实现自身创新发展，证监会近日发布了《关于证券经营机构参与全国股转系统相关阄裼泄匚侍獾耐...  阅读全文>>

　　近日，国务院正式批准在证券期货执法领域开展行政和解试点工作。为了具体实施行政和解制度，中国证监会专门研究制定了《中国证监会行政和解试点实施办法(征求意见稿)》(以下简称《实施办法》)，现向社会公开征求意见。　　行政和解是一项立足于更好地保护投资者合法权益阒捶ㄖ贫却葱隆６...  阅读全文>>

　　为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)提出的“严厉打击证券期货违法犯罪行为”的精神，解决证券期货执法任务不断加重与执法力量相对不足的突出矛盾，加强证券期货稽查执法力量，更好地履行“两维护、一促进”核心职责，今日阒ぜ嗷岱⒉剂恕吨...  阅读全文>>

近日，中国证监会就《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。　　2007年8月，中国证监会发布《公司债券发行试点办法》（以下简称《试点办法》），启动公司债券发行试点，确立了公司债券发行监管的基本制度，服务实体经济的功能初步发挥。试点至今，《试点办法》部分规定已...  阅读全文>>

　　为规范上海证券交易所(以下简称“上交所”)股票期权试点业务，防范风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证券监督管理委员会相关规定，上交所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)联合制定了《上海证券交易所、中国证械羌墙崴阌邢拊鹑喂司...  阅读全文>>

　　第一章总则　　第一条(宗旨)为了规范上海证券交易所(以下简称“本所”)股票期权(以下简称“期权”)试点的投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与期权交易，促进期权市场规范有序发展，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《期权交易规则》”)及其邢喙毓娑ǎ制...  阅读全文>>